为贯彻落实中国证券业协会6月3日颁布的《证券投资咨询机构执业规范》及深化全员合规意识，港澳资讯于2019年6月6日及6月10日分别组织公司管理层、分支机构负责人、人事财务部门负责人，以及分支机构合规负责人、风控合规专员、现场合规专员召开专题电话会议，集体学习执业规范。
会上，公司董事长乔光豪结合海南证监局、上海证监局今年现场检查上存在问题，以及上海证监局《关于对辖区证券投资咨询机构相关监管要求的通报》八项监管要求，要求各部门、分支机构组织全体员工认真学习执业规范、严格执行执业规范，对过去存在的问题认真自查、切实整改。公司合规管理的目标，就是要做到以下三点：一是全员合规。全公司上下要牢固树立合规意识，并在日常工作中贯彻落实，合规展业；明确红线不触碰，违规违法事情不能做，杜绝虚假夸大宣传，加强处罚力度，对屡犯不改的人员，坚决辞退，绝不姑息；二是提前实现全员持证上岗。特别是销售、投顾、合规、客服人员要积极学习证券知识与法律法规，尽早通过执业资格考试，提前实现全员持证上岗；三是全过程留痕。强调日常现场合规检查工作是重中之重，是合规管理的第一道防线工作，真正做到检查留痕不流于形式，按执业规范严格执行。同时，公司也寻求与相关系统技术开发公司合作，通过技术手段实现自动留痕。
通过两次培训会议，大家对《执业规范》及合规风控有了更加深入的认识。港澳资讯将继续坚持“合规先行”的管理理念，自觉将合规意识贯穿到经营管理的各个方面
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