导读
湖南拟上市公司IPO动态一览（截至2017年6月15日）：
数据来源：证监会官网
上一周，飞鹿股份于6月13日正式挂牌敲钟，成为了A股“轨道交通涂料第一股”；长缆科技也已完成申购，很可能于本周上市；国科微于6月16日取得了证监会核发的IPO批文，申购在即。捎带一提，本次证监会共核发批文6家，延续着低于10家的发行节奏。
其他排队湘企的状态较前一周并无变化，一副“现世安稳，岁月静好”的模样。倒是月初已终止审查的族兴新材又成了“网红”，原因是因信披违规被股转公司处以重罚。这也给那些有意转板的新三板企业提了个醒，新三板的信披规范也要重视起来，以免给IPO之路“埋雷”。
一、董秘三年内不得担任董监高
旧伤未愈，又添新伤。前脚刚被证监会终止审查，后脚就因信披违规被股转公司重罚，族兴新材的内心想必是崩溃的。6月16日，族兴新材披露公告，因信息披露违规，公司及董事长、总经理梁晓斌被股转公司通报批评，董秘兼财务总监梁生涯被认定三年内不适合担任挂牌公司董监高职务。
族兴新材的招股书显示，1964年出生的梁生涯有着十分光鲜的履历，他拥有硕士研究生学历以及“高级经济师”头衔，曾在多家公司任职高管，2007年加入族兴新材后，也一直是担任公司高管。其从事董秘工作的时间则要追溯到上个世纪——1991年7月至2001年10月间，梁生涯曾担任过湖南省冶金集团下属公司多个职务，其中就包括董秘一职。按理说，他也算是“老司机”了，对信披规则应该驾轻就熟才是，如今却因信披违规被罚，多少有些出人意料。
据湘股内参（xgnc2017）了解，这是股转公司首次对相关人员处以三年内不适合担任挂牌公司董监高职务的处罚。
那么，族兴新材究竟是如何违规的呢？根据处罚公告，主要是以下两个方面存在问题：
1、暂停转让公告披露违规
2016年4月11日，族兴新材向主办券商华林证券邮件发送了《暂停转让公告》，要求华林证券安排公告事宜，但未发送《暂停转让申请表》和公司内部决策文件。华林证券在未向股转公司提交族兴新材股票暂停转让申请的情况下，即披露了暂停转让公告，导致族兴新材股票在暂停转让公告披露后，实际上仍处于可交易状态。
2、重大信息披露不及时
族兴新材在2016年9月12日和2016年10月31日，分别向证监会提交IPO中止审查和恢复审查申请且均获同意的情况下，未及时在股转系统指定信息披露平台披露相关重大信息。
信披问题可谓老生常谈，却总不被重视，往往成为违规“多发地带”，不仅是新三板，A股市场同样饱受“信披违规”困扰。监管层对此也是忍无可忍，就在6月16日，上交所宣布将着重强化上市公司信披制度，“将信息披露重大违法行为纳入退市指标”！
二、主办券商华林证券遭罚
上述违规事件中，主办券商华林证券亦难辞其咎。但股转公司披露信息显示，华林证券曾试图将责任推给督导人员，称违规事件主要是持续督导人员未勤勉尽责造成，公司则符合免予处分的情形。
对此，股转公司认为，督导人员的履职行为代表华林证券，而非个人行为，对其意见不予采纳。
鉴于上述违规事实和情节，股转系统对华林证券给予暂停从事部分推荐业务三个月的纪律处分，并记入诚信档案。与此同时，原有持续督导义务不因此而免除；股票发行、并购重组等推荐业务不受影响。
另外，持续督导人员贺小波因未能勤勉尽责，对以上违规行为负有直接责任，股转系统决定对其采取暂不受理其出具的文件三个月的自律监管措施。
值得一提的是，6月17日，证监会主席刘士余在出席中国证券业协会第六次会员大会时，也对券商业者的服务质量提出了要求，他指出，“高质量的服务是证券经营机构安身立命之本，更是服务实体经济、防控金融风险的基础。”
刘士余还要求证券业协会严格纪律处分，“对违反自律规则的会员及其从业人员要严肃处理，坚决曝光，记入诚信档案，使他们真正对自己的行为负起责任。”
三、信披污点致IPO前路迷茫
族兴新材2014年7月在新三板挂牌，位于基础层，交易方式为协议转让。挂牌以来，仅2016年3月14日以0.01元/股的价格成交一笔，成交量为20手。
湖南证监局网站显示，早在2015年4月，族兴新材便已接受IPO辅导。2016年4月15日，公司首度披露招股书。
原本一切都很顺利，但在审期间，公司签字律师却突然离职，不得已，公司于2016年9月12日主动申请中止审查。10月31日，公司完成更换签字律师等相关程序，重新踏上IPO征程。
即使中止审查了一月之久，族兴新材的IPO进度仍然称得上是“火箭速度”，公司原定于5月5日上会，距离其申报材料仅385天，遥遥领先于其他转板企业。
不过，令所有人大吃一惊的是，在上会前一天，族兴新材却选择紧急撤单，根据公司公告，此次撤单是由于“个别事项需进一步核查，预计在规定时间内难以完成”。至于究竟是何事项，公司至今未予披露。
据证监会网站消息，族兴新材IPO申请于6月1日被终止审查。根据规定，终止审查的拟上市企业可在6个月后再次申报。然而，此番留下“信披”污点的族兴新材，怕是短时间内与A股市场无缘了。
湖南拟上市公司IPO动态一览（截至2017年6月15日）：
数据来源：证监会官网
上一周，飞鹿股份于6月13日正式挂牌敲钟，成为了A股“轨道交通涂料第一股”；长缆科技也已完成申购，很可能于本周上市；国科微于6月16日取得了证监会核发的IPO批文，申购在即。捎带一提，本次证监会共核发批文6家，延续着低于10家的发行节奏。
其他排队湘企的状态较前一周并无变化，一副“现世安稳，岁月静好”的模样。倒是月初已终止审查的族兴新材又成了“网红”，原因是因信披违规被股转公司处以重罚。这也给那些有意转板的新三板企业提了个醒，新三板的信披规范也要重视起来，以免给IPO之路“埋雷”。
一、董秘三年内不得担任董监高
旧伤未愈，又添新伤。前脚刚被证监会终止审查，后脚就因信披违规被股转公司重罚，族兴新材的内心想必是崩溃的。6月16日，族兴新材披露公告，因信息披露违规，公司及董事长、总经理梁晓斌被股转公司通报批评，董秘兼财务总监梁生涯被认定三年内不适合担任挂牌公司董监高职务。
族兴新材的招股书显示，1964年出生的梁生涯有着十分光鲜的履历，他拥有硕士研究生学历以及“高级经济师”头衔，曾在多家公司任职高管，2007年加入族兴新材后，也一直是担任公司高管。其从事董秘工作的时间则要追溯到上个世纪——1991年7月至2001年10月间，梁生涯曾担任过湖南省冶金集团下属公司多个职务，其中就包括董秘一职。按理说，他也算是“老司机”了，对信披规则应该驾轻就熟才是，如今却因信披违规被罚，多少有些出人意料。
据湘股内参（xgnc2017）了解，这是股转公司首次对相关人员处以三年内不适合担任挂牌公司董监高职务的处罚。
那么，族兴新材究竟是如何违规的呢？根据处罚公告，主要是以下两个方面存在问题：
1、暂停转让公告披露违规
2016年4月11日，族兴新材向主办券商华林证券邮件发送了《暂停转让公告》，要求华林证券安排公告事宜，但未发送《暂停转让申请表》和公司内部决策文件。华林证券在未向股转公司提交族兴新材股票暂停转让申请的情况下，即披露了暂停转让公告，导致族兴新材股票在暂停转让公告披露后，实际上仍处于可交易状态。
2、重大信息披露不及时
族兴新材在2016年9月12日和2016年10月31日，分别向证监会提交IPO中止审查和恢复审查申请且均获同意的情况下，未及时在股转系统指定信息披露平台披露相关重大信息。
信披问题可谓老生常谈，却总不被重视，往往成为违规“多发地带”，不仅是新三板，A股市场同样饱受“信披违规”困扰。监管层对此也是忍无可忍，就在6月16日，上交所宣布将着重强化上市公司信披制度，“将信息披露重大违法行为纳入退市指标”！
二、主办券商华林证券遭罚
上述违规事件中，主办券商华林证券亦难辞其咎。但股转公司披露信息显示，华林证券曾试图将责任推给督导人员，称违规事件主要是持续督导人员未勤勉尽责造成，公司则符合免予处分的情形。
对此，股转公司认为，督导人员的履职行为代表华林证券，而非个人行为，对其意见不予采纳。
鉴于上述违规事实和情节，股转系统对华林证券给予暂停从事部分推荐业务三个月的纪律处分，并记入诚信档案。与此同时，原有持续督导义务不因此而免除；股票发行、并购重组等推荐业务不受影响。
另外，持续督导人员贺小波因未能勤勉尽责，对以上违规行为负有直接责任，股转系统决定对其采取暂不受理其出具的文件三个月的自律监管措施。
值得一提的是，6月17日，证监会主席刘士余在出席中国证券业协会第六次会员大会时，也对券商业者的服务质量提出了要求，他指出，“高质量的服务是证券经营机构安身立命之本，更是服务实体经济、防控金融风险的基础。”
刘士余还要求证券业协会严格纪律处分，“对违反自律规则的会员及其从业人员要严肃处理，坚决曝光，记入诚信档案，使他们真正对自己的行为负起责任。”
三、信披污点致IPO前路迷茫
族兴新材2014年7月在新三板挂牌，位于基础层，交易方式为协议转让。挂牌以来，仅2016年3月14日以0.01元/股的价格成交一笔，成交量为20手。
湖南证监局网站显示，早在2015年4月，族兴新材便已接受IPO辅导。2016年4月15日，公司首度披露招股书。
原本一切都很顺利，但在审期间，公司签字律师却突然离职，不得已，公司于2016年9月12日主动申请中止审查。10月31日，公司完成更换签字律师等相关程序，重新踏上IPO征程。
即使中止审查了一月之久，族兴新材的IPO进度仍然称得上是“火箭速度”，公司原定于5月5日上会，距离其申报材料仅385天，遥遥领先于其他转板企业。
不过，令所有人大吃一惊的是，在上会前一天，族兴新材却选择紧急撤单，根据公司公告，此次撤单是由于“个别事项需进一步核查，预计在规定时间内难以完成”。至于究竟是何事项，公司至今未予披露。
据证监会网站消息，族兴新材IPO申请于6月1日被终止审查。根据规定，终止审查的拟上市企业可在6个月后再次申报。然而，此番留下“信披”污点的族兴新材，怕是短时间内与A股市场无缘了。
